什麼是FINRA? 如何保護投資市場?

美國金融業監管局(FINRA)全名為Financial Industry Regulatory Authority, Inc.，成立於2007年7月，是美國政府授權的非營利組織，也是最大且獨立的證券業自律監管機構。

FINRA的使命是監督美國的經紀自營商能公平和誠實的運作，以保護美國投資人的權益。因此FINRA監管對象包含了4,000多家經紀公司與全國約60多萬名經紀人，並透過創新科技與AI學習技術關注每日市場所發生的事件。

金融業監管局與其他單位一樣如: 證券交易所和證券投資者保護公司（Securities Investor Protection Corporation；SIPC），均受到美國證券交易委員會(SEC)監督。

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